Merkblatt der BaFin

• Erlaubnisprozess für AIF-KVG gem. § 22 KAGB
  • A. Pflichtangaben im Erlaubnisantrag
    • 1.0 – Eigenmittel
    • 2.0 – Liste Geschäftsleiter
    • 3.0 – Zuverlässigkeit Geschäftsleiter
    • 4.0 – Fachliche Eignung Geschäftsleiter
    • 5.0 – Bedeutende Beteiligte an AIF-KVG
    • 6.0 – Enge Verbindungen zwischen der AIF-KVG und Dritten
    • 7.0 – Geschäftsplan, Organisationsstruktur und Umsetzung
    • 8.0 – Vergütungspolitik und -praxis
    • 9.0 – Auslagerungsvereinbarungen
    • 10.0 – Anlagenstrategie
    • 11 .0 – Master-/ Feederfonds
    • 12.0 – Anlagebedingungen, Satzungen, Gesellschaftsverträge…
    • 13.0 – Angaben zur und Vereinbarungen mit Verwahrstelle
    • 14.0 – Verkaufsprospekte
  • B. Ausgewählte Punkte zur Erlaubniserteilung
    • 1.0 – Frühester Zeitpunkt für den Beginn der Verwaltung
    • 2.0 – Erlaubnispflicht und Erlaubnisfähigkeit

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Nach § 20 (1) 1 KAGB – Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb – bedarf der Geschäftsbetrieb einer KVG der schriftlichen Erlaubnis der BaFin. KVG (§ 17 KAGB – Kapitalverwaltungsgesellschaften) sind Unternehmen mit satzungsmäßigem Sitz und Hauptverwaltung im Inland, deren Geschäftsbetrieb darauf gerichtet ist, inländische Investmentvermögen, EU-Investmentvermögen oder ausländische AIF zu verwalten. Der Begriff „Kapitalverwaltungsgesellschaften“ umfasst OGAW-KVG und AIF-KVG.

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