AIFM – Reporting an ESMA über BaFin – (3.2) AIF Report – zu AIF – Article 24(1) of Directive 2011/61/EU – Identifikation
Heute geht es aufbauend auf den Beitragsteil 3.1 ohne lange Vorworte ansatzlos weiter. Ich finde eine klare Gliederung ist aus dem technischen Dokument so ohne weiteres nicht abzuleiten. Ich habe daher versucht es mit der Gliederungsfunktion von Excel zu strukturieren, um so einen besseren Überblick zu bekommen.
Ich habe folgende Hauptgliederung für mich ausgemacht:
- Identification of the AIF
- Fund identification codes
- Share class identification codes
- Master feeder structure
- Identification of prime broker(s) of the AIF
- Base currency information
- Jurisdictions of the three main funding sources
- AIF type
- Breakdown of investment strategies
- Principal exposures and most important concentration
- Main instruments in which the AIF is trading
- Geographical focus
- 10 principal exposures of the AIF at the reporting date
- Five most important portfolio concentrations
- Typical deal/position size
- Principal markets in which AIF trades
- Investor Concentration
Es handelt sich ausgehend von den Überschriften teilweise um Stammdaten des AIF, teils werden aber bereits auch Auswertungen verlangt. Eine logischere Unterteilung wäre hier sicherlich wünschenswert, da für den Endanwender sonst immer schnell der Eindruck entsteht, hier durfte jeder Mal ran und seine Wünsche aufnehmen, aber es war keiner da, der es mal abschließend koordinierte.
Aber vielleicht täuscht mein erster Eindruck auch. Kommen wir zu den Details.
